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快訊：方正證券營業(yè)部員工因泄露客戶信息收警示函

2023-05-15 19:26:26來源：亞匯網(wǎng)  


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每經(jīng)記者王硯丹每經(jīng)編輯彭水萍

5月15日，湖南證監(jiān)局發(fā)布公告，經(jīng)查，方正證券郴州永興大橋路營業(yè)部證券從業(yè)人員李丈2022年5月至2022年11月期間，將通過公司系統(tǒng)查詢獲悉的投資者李某賬戶信息泄露給他人。

湖南證監(jiān)局指出，李丈的行為違反了《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。值得一提的是，就在5月1日，《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡和信息安全管理辦法》剛剛正式實施。該辦法對投資者信息保護做了明確規(guī)定：一是明確核心機構和經(jīng)營機構處理投資者個人信息的基本原則，要求建立健全投資者個人信息保護體系和管理機制，履行保護義務。二是明確核心機構和經(jīng)營機構在投資者個人信息處理、共享環(huán)節(jié)的安全防護要求。三是提出核心機構和經(jīng)營機構在網(wǎng)絡安全防護邊界外處理投資者個人信息的技術要求，防范化解信息泄露風險。四是對核心機構和經(jīng)營機構收集客戶生物特征的必要性和安全性提出評估要求。

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