【資料圖】
上海證券交易所科創(chuàng)板上市委員會(huì)2022年第59次審議會(huì)議于昨日召開，審議結(jié)果顯示，北京通美晶體技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“北京通美”）首發(fā)符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。這是今年過會(huì)的第212家企業(yè)。
北京通美本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)為海通證券股份有限公司，保薦代表人為鐘?？?、吳挺。這是海通證券今年保薦成功的第17.5單IPO項(xiàng)目。此前，1月11日，海通證券保薦的上海宣泰醫(yī)藥科技股份有限公司過會(huì)；1月25日，海通證券保薦的江蘇沃得農(nóng)業(yè)機(jī)械股份有限公司過會(huì)；1月26日，海通證券和中航證券保薦的湖北超卓航空科技股份有限公司過會(huì)；1月27日，海通證券保薦的上海芯龍半導(dǎo)體技術(shù)股份有限公司過會(huì)；2月24日，海通證券保薦的蘇州快可光伏電子股份有限公司過會(huì)；3月9日，海通證券保薦的杭州晶華微電子股份有限公司過會(huì)；3月10日，海通證券保薦的武漢聯(lián)特科技股份有限公司過會(huì)；3月23日，海通證券保薦的合肥新匯成微電子股份有限公司過會(huì)；3月25日，海通證券保薦的佛山市聯(lián)動(dòng)科技股份有限公司過會(huì)；4月13日，海通證券保薦的上海奧浦邁生物科技股份有限公司過會(huì)；4月29日，海通證券保薦的遼寧鼎際得石化股份有限公司過會(huì)；5月5日，海通證券保薦的上海畢得醫(yī)藥科技股份有限公司過會(huì)；5月6日，海通證券保薦的浙江帕瓦新能源股份有限公司過會(huì)；5月23日，海通證券保薦的上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司過會(huì)；6月2日，海通證券保薦的晉拓科技股份有限公司過會(huì)；6月29日，海通證券保薦的中巨芯科技股份有限公司過會(huì)；7月1日，海通證券保薦的南京通達(dá)?？萍脊煞萦邢薰具^會(huì)。（2家券商聯(lián)合保薦每家券商按0.5計(jì)算）
北京通美是一家全球知名的半導(dǎo)體材料科技企業(yè)，主要從事磷化銦襯底、砷化鎵襯底、鍺襯底、PBN材料及其他高純材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。公司的磷化銦襯底、砷化鎵襯底、鍺襯底產(chǎn)品可用于生產(chǎn)射頻器件、光模塊、LED（Mini LED及Micro LED）、激光器、探測(cè)器、傳感器、太空太陽能電池等器件，在5G通信、數(shù)據(jù)中心、新一代顯示、人工智能、無人駕駛、可穿戴設(shè)備、航天等領(lǐng)域具有廣闊的應(yīng)用空間。公司的PBN材料及其他高純材料產(chǎn)品從源頭上保障了公司半導(dǎo)體襯底上游材料的高品質(zhì)供應(yīng)，同時(shí)在化合物半導(dǎo)體、半導(dǎo)體設(shè)備、OLED、LED等產(chǎn)業(yè)有廣泛的應(yīng)用。
截至招股說明書簽署日，AXT持有北京通美85.51%的股權(quán)，為公司的控股股東。持有AXT普通股股份數(shù)前五名的股東享有的表決權(quán)比例均低于10%，AXT股權(quán)結(jié)構(gòu)分散。報(bào)告期內(nèi)，AXT不存在可以通過其可實(shí)際支配的股份表決權(quán)從而能夠決定發(fā)行人董事會(huì)半數(shù)以上成員選任的股東，任何單一股東均無法對(duì)董事會(huì)決議產(chǎn)生決定性影響。綜上所述，北京通美控股股東AXT不存在實(shí)際控制人。因此，北京通美無實(shí)際控制人。
北京通美本次擬在上交所科創(chuàng)板上市，擬公開發(fā)行股票的數(shù)量為不超過9839.00萬股，占公司發(fā)行后總股本的比例不低于10.00%。公司擬募集資金11.67億元，分別用于砷化鎵半導(dǎo)體材料項(xiàng)目、磷化銦（晶片）半導(dǎo)體材料項(xiàng)目、半導(dǎo)體材料研發(fā)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。
上市委現(xiàn)場(chǎng)問詢問題
1.請(qǐng)發(fā)行人代表結(jié)合國內(nèi)外廠商特別是國內(nèi)廠商布局、市場(chǎng)空間、半導(dǎo)體襯底材料行業(yè)趨勢(shì)、自身的技術(shù)儲(chǔ)備和技術(shù)實(shí)力等，說明如何保持磷化銦襯底、砷化鎵襯底和鍺襯底的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和地位。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見。
2.報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人受到多次行政處罰，其中2021年受到5次行政處罰。請(qǐng)發(fā)行人代表進(jìn)一步說明：（1）發(fā)行人內(nèi)控制度是否有效執(zhí)行；（2）主營業(yè)務(wù)含高?；瘜W(xué)品且報(bào)告期多次受到行政處罰，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)是否充分披露。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見。
3.請(qǐng)發(fā)行人代表說明：（1）發(fā)行人PBN坩堝、PBN-PG復(fù)合加熱器研發(fā)生產(chǎn)情況，應(yīng)用的主要領(lǐng)域或主要行業(yè)，相關(guān)技術(shù)是否具有共同性或替代性，PBN-PG復(fù)合加熱器在發(fā)行人業(yè)務(wù)中的作用，是否是發(fā)行人未來的發(fā)展方向；（2）發(fā)行人及發(fā)行人員工是否涉嫌侵犯商業(yè)秘密，若涉嫌，對(duì)發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營是否構(gòu)成重大不利影響。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見。
