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天天速讀:證監(jiān)會(huì)就公募基金投顧業(yè)務(wù)管理規(guī)定公開(kāi)征求意見(jiàn)

新華網(wǎng) | 2023-06-11 15:54:24


(資料圖)

新華社北京6月9日電(記者 劉羽佳)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)9日發(fā)布消息,為健全資本市場(chǎng)財(cái)富管理功能,深化投資端改革,培育資本市場(chǎng)買(mǎi)方中介隊(duì)伍,證監(jiān)會(huì)起草《公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》,現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

據(jù)了解,2019年10月,證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)。從試點(diǎn)開(kāi)展情況看,基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)運(yùn)行平穩(wěn),業(yè)務(wù)適配性和發(fā)展前景獲得了市場(chǎng)各方的總體認(rèn)可與支持,試點(diǎn)達(dá)到了預(yù)期目的,已基本具備轉(zhuǎn)常規(guī)條件。

為有序推進(jìn)基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),證監(jiān)會(huì)起草了該規(guī)定,旨在進(jìn)一步完善證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)法規(guī)體系,明確基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)具體規(guī)范和監(jiān)管細(xì)則,為此項(xiàng)業(yè)務(wù)長(zhǎng)期、規(guī)范、健康發(fā)展提供有力法治保障。

規(guī)定共四十條,主要內(nèi)容包括沿用試點(diǎn)期間對(duì)“投資”活動(dòng)的規(guī)范原則、強(qiáng)化對(duì)“顧問(wèn)”服務(wù)的監(jiān)管、針對(duì)新問(wèn)題新情況補(bǔ)齊監(jiān)管短板等方面。

一是沿用試點(diǎn)期間對(duì)“投資”活動(dòng)的規(guī)范原則,加強(qiáng)對(duì)投資環(huán)節(jié)的監(jiān)管,進(jìn)一步明確對(duì)管理型業(yè)務(wù)的管控、優(yōu)化投資分散度等監(jiān)管要求。

二是強(qiáng)化對(duì)“顧問(wèn)”服務(wù)的監(jiān)管,督促引導(dǎo)行業(yè)堅(jiān)守“顧問(wèn)”服務(wù)本源,持續(xù)豐富服務(wù)內(nèi)涵,加強(qiáng)投資者適當(dāng)性和服務(wù)匹配管理,規(guī)范宣傳推介行為,強(qiáng)化信義義務(wù)落實(shí)和利益沖突防范。

三是針對(duì)新問(wèn)題、新情況補(bǔ)齊監(jiān)管短板,促進(jìn)業(yè)務(wù)合規(guī)有序開(kāi)展。例如,加強(qiáng)對(duì)投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)之間及投資顧問(wèn)與基金銷售機(jī)構(gòu)等其他機(jī)構(gòu)合作展業(yè)的規(guī)范管理,明確對(duì)投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)配置公募基金之外的其他產(chǎn)品的規(guī)范性要求,豁免基金經(jīng)理以外的基金從業(yè)人員投資本公司基金時(shí)鎖定期的要求等。

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