手機(jī)版 | 網(wǎng)站導(dǎo)航
觀察家網(wǎng) 要聞 >

2018年證券從業(yè)人員處罰案件共24起 合計罰沒金額達(dá)7212.47萬元

證券日報 | 2019-01-07 09:24:51

(原標(biāo)題:28位證券從業(yè)人員去年被罰沒7200多萬元 某券商營業(yè)部總經(jīng)理獨(dú)占八成 )

一直以來,“借用他人證券賬戶炒股”、“私下接受客戶委托炒股”是證券業(yè)明確禁止的規(guī)定。

近日,《證券日報》根據(jù)證監(jiān)會通報情況不完全統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),2018年全年,28位從業(yè)人員因“利用他人證券賬戶違規(guī)買賣股票”、“私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易”等案件被處罰,被沒收違法所得共1931.7萬元,處罰金額共5281.72萬元,合計罰沒金額達(dá)7212.47萬元,其中單筆最高罰沒金額高達(dá)5734萬元。監(jiān)管部門執(zhí)法嚴(yán)格,處罰力度加大。

去年證券從業(yè)人員

處罰案件共24起

上周五,證監(jiān)會通報了《2018年證監(jiān)會行政處罰情況綜述》,對資本市場亂象,違法違規(guī)行為的執(zhí)法工作進(jìn)行了通報。公告顯示,2018年全年,證監(jiān)會全年作出行政處罰決定310件,同比增長38.39%,罰沒款金額106.41億元,同比增長42.28%,市場禁入50人,同比增長13.64%。

按處罰類型來看,信息披露違法類案件處罰共56起,操縱市場案件處罰共38起,內(nèi)幕交易類案件處罰共87起,中介機(jī)構(gòu)違法類案件處罰共13起,私募基金領(lǐng)域違法案件處罰共10起,短線交易案件處罰共13起,從業(yè)人員違法違規(guī)案件處罰共24起。另外,證監(jiān)會還對編造傳播虛假信息、超比例持股未披露、法人非法利用他人賬戶、期貨市場違法等50余起其他類型案件依法作出行政處罰。

在所有處罰當(dāng)中,對證券從業(yè)人員的處罰是證券業(yè)最關(guān)注的部分。根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定:證券公司從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。違反者責(zé)令依法處理非法持有的股票,沒收違法所得,并處以買賣股票等值以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

不過,仍有少數(shù)人員罔顧法律禁令,貪圖不正當(dāng)利益,最終被監(jiān)管部門予以處罰?!蹲C券日報》根據(jù)證監(jiān)會通報情況不完全統(tǒng)計,2018年全年,28位從業(yè)人員因”利用他人證券賬戶違規(guī)買賣股票“、”私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易“等案件被處罰,處罰力度加大。

具體而言,去年全年公布的28名被罰證券從業(yè)人員中,除由證監(jiān)會直接開出的罰單外,廣東證監(jiān)局、山東證監(jiān)局、安徽證監(jiān)局、上海證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局等地方監(jiān)管部門也對違法違規(guī)的證券從業(yè)人員進(jìn)行了依法懲處。從處罰金額來看,28位證券從業(yè)人員共計被沒收違法所得1931.7萬元,罰款金額共計5281.72萬元,合計罰沒金額達(dá)7212.47萬元,其中單筆最高罰沒金額高達(dá)5734萬元。

此外,證監(jiān)會還對部分人員采取了5年證券市場禁入、10年證券市場禁入的處罰措施,其余從業(yè)人員給予警告,責(zé)令改正。

某營業(yè)部總經(jīng)理屢觸紅線

被罰沒5734萬元

28位處罰的從業(yè)人員,六成為證券公司營業(yè)部人員,包括營業(yè)部總經(jīng)理、客戶經(jīng)理等。除此之外,證券公司機(jī)構(gòu)銷售部總經(jīng)理、基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、自營衍生品部投資經(jīng)理、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理等職務(wù)也在通報處罰的名單當(dāng)中,被處罰者以“70后”和“80后”為主。

從罰沒金額來看,某證券公司騰沖光華東路證券營業(yè)部任總經(jīng)理在任職期間,控制使用他人證券賬戶進(jìn)行證券交易,累計買入股票成交金額約3億元,已賣出股票獲利約1433萬元。對于上述違法違規(guī)行為,上海證監(jiān)局決定責(zé)令該人員依法處理非法持有的剩余股票,沒收已獲違法所得約1433萬元,并處以約4301萬元罰款,合計罰沒金額達(dá)5734萬元。

除此之外,10萬元至50萬元的處罰金額的情況較多。

對此,證監(jiān)會表示,證券從業(yè)人員是資本市場建設(shè)發(fā)展的重要參與者,遵法守規(guī)是最基本的從業(yè)要求,但部分從業(yè)人員貪圖不正當(dāng)利益,罔顧法律禁令,淡漠職業(yè)道德,必須依法追究法律責(zé)任。證監(jiān)會將以一貫的嚴(yán)格執(zhí)法治理行業(yè)亂象,督促從業(yè)人員切實提高合規(guī)意識,保持對法律的敬畏,規(guī)范行業(yè)健康有序發(fā)展。

  • 標(biāo)簽:證券,財經(jīng),金融

媒體焦點