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民生證券營業(yè)部老總炒股被罰,7年時間成交金額2億元,獲利22萬

2023-06-07 07:01:43來源:金融界  


(資料圖片)

又一起券商從業(yè)人員炒股被罰。

6月6日,天津證監(jiān)局開出2023年1號罰單,對民生證券一營業(yè)部總經理違規(guī)炒股的行為,合計罰沒42萬元。

經查,魏方于2011年6月21日至2018年9月26日在民生證券工作,先后擔任民生證券天津福安大街營業(yè)部(現(xiàn)更名為民生證券天津多倫道營業(yè)部)總經理、總經理助理,屬于證券公司從業(yè)人員。

“劉某祥”民生證券賬戶普通賬戶于2011年11月16日開立于民生證券天津福安大街營業(yè)部,信用賬戶于2015年6月9日開立于民生證券天津福安大街營業(yè)部。

2011年11月16日至2018年9月26日,魏方控制、使用“劉某祥”民生證券賬戶違法買賣股票,合計交易金額216,985,367.42元,獲利221,304.03元(扣除稅費后)。

天津證監(jiān)局認為,魏方的上述行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定,構成2005年《證券法》第一百九十九條所述的“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定,天津證監(jiān)局決定:沒收魏方違法所得221,304.03元,并處以200,000元的罰款。

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