深化陽光審核、陽光監(jiān)管、陽光服務，促進審核質(zhì)量效能提升、促進廉潔文化提升，打造透明、廉潔、優(yōu)質(zhì)注冊制。近日，深交所集中開展“三陽光兩促進”專項行動，聚焦審核、監(jiān)管、服務環(huán)節(jié)，涉及具體措施20余項，專項行動的主要內(nèi)容是深化陽光審核、陽光監(jiān)管、陽光服務，直接目的是促進審核質(zhì)量效能提升、促進廉潔文化提升。
(資料圖)
深交所有關負責人表示，“三陽光兩促進”專項行動，是進一步加強注冊制透明度建設的重要抓手，是進一步優(yōu)化服務、改進作風的重要措施，是進一步打造廉潔注冊制、塑造廉潔文化的重要行動。
陽光審核：持續(xù)提升
審核透明度和可預期性
注冊制改革的本質(zhì)是把選擇權(quán)交給市場，強化市場約束和法治約束。創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制以來，深交所在中國證監(jiān)會統(tǒng)一領導和駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組監(jiān)督指導下，突出把選擇權(quán)交給市場這一本質(zhì)，堅持以信息披露為核心，大力推進開門辦審核，推動發(fā)行上市全過程規(guī)范、透明、可預期，探索建立了陽光化發(fā)行上市審核機制，取得了階段性成效，為平穩(wěn)推進注冊制改革積累了寶貴經(jīng)驗。
具體來看，深交所堅持“應見盡見”，累計接待首發(fā)在審企業(yè)700余次，認真回應企業(yè)和中介機構(gòu)關注事項，答疑解惑，明確要求；暢通全流程公開機制，推動審核標準、程序、內(nèi)容、過程、結(jié)果公開，并向市場公開審核關注要點，涉及200余個常見問題，便利發(fā)行人和中介機構(gòu)事先核查，做好申報準備；豐富審核公開載體，首創(chuàng)《創(chuàng)業(yè)板注冊制發(fā)行上市審核動態(tài)》，開發(fā)“深證服”APP、信息公開網(wǎng)站，打造全程電子化、智能化、可追溯審核系統(tǒng)等，保障審核工作平穩(wěn)有序。
接下來，深交所將進一步破除審核工作神秘感，繼續(xù)深化“應見盡見”要求，強化事前、事中、事后全過程透明。完善“預溝通”制度，理順與發(fā)行人、中介機構(gòu)的申報前預溝通操作流程，明確溝通回復要求；提高審核環(huán)節(jié)的溝通質(zhì)效，建立疑難復雜問題的分層處理機制；優(yōu)化審核計時標準，進一步明確審核預期；精簡、完善審核關注問題要點，方便市場主體事先準備；加大審核標準公開力度，分類細化審核指南；公開典型案例，詳細說明審核意見依據(jù)。
陽光監(jiān)管：切實把好
信息披露質(zhì)量關
陽光是最好的“防腐劑”，發(fā)行上市審核權(quán)力是注冊制改革后交易所新掌握的一項重要公權(quán)力。為確保審核權(quán)力全程在陽光下運行，深交所全面公開自律監(jiān)管規(guī)則，提升規(guī)則體系科學性，增強監(jiān)管規(guī)則透明度；將審核問詢置于公開化的市場監(jiān)督中，持續(xù)保持審核標準的一致性；優(yōu)化監(jiān)管工作標準和流程，健全日常監(jiān)管業(yè)務手冊，強化監(jiān)管工作規(guī)范性。
現(xiàn)場督導是書面審核的有力補充，是壓實中介機構(gòu)把關職責的重要手段。為進一步破除現(xiàn)場督導“神秘感”，深交所將定期召開中介機構(gòu)座談會，增強市場各方對督導工作的理解和認同。深交所也將持續(xù)通過審核動態(tài)公開典型的督導案例，發(fā)揮其指導和警示作用，并進一步加強現(xiàn)場督導專項培訓，減少同類問題的發(fā)生。
此外，深交所有關負責人表示，研究探索進一步優(yōu)化發(fā)行上市審核機制，引導社會資源向國家重點支持領域匯聚，更好支持科技創(chuàng)新企業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)等發(fā)行上市。
陽光服務：增強市場各方
獲得感和滿意度
服務是交易所基本職能之一，是深交所的立所之本。此次專項行動中，深交所提出陽光服務，與市場參與各方良性互動，以增強各方獲得感與滿意度。
據(jù)悉，深交所將推出陽光服務卡，公開服務電話、監(jiān)督電話、服務事項、廉潔承諾。
此外，深交所還將建立服務回訪制度，電話回訪監(jiān)督服務質(zhì)量；優(yōu)化市場服務規(guī)范，突出服務重點，完善服務檔案；推進業(yè)務“一網(wǎng)通辦”服務，統(tǒng)一用戶平臺建設，實現(xiàn)更多業(yè)務應用互聯(lián)互通。
“兩促進”細化完善配套措施
為保障“三個陽光工程”落地見效，以透明促優(yōu)質(zhì)，以透明促廉潔，深交所按照注冊制改革要求，繼續(xù)找差距、練內(nèi)功，圍繞“兩促進”制定具體工作方案，細化完善配套措施。
一是促進審核質(zhì)量效能提升。制定并實施“審核質(zhì)量效能雙提升”工作方案，著力提高審核問詢重大性、針對性，堅決守好“入口關”，以投資者決策有用性、實效性為導向，精簡優(yōu)化審核問詢內(nèi)容，督促發(fā)行人及中介機構(gòu)提高信息披露質(zhì)量，提升招股說明書等信息的簡明性、可讀性和投資決策的有效性；聚焦審核過程中的關鍵事項，開展有針對性的專項質(zhì)控，以高質(zhì)量的監(jiān)督制衡保障高質(zhì)量審核。
二是促進廉潔文化提升。繼續(xù)全面接受中國證監(jiān)會黨委監(jiān)督檢查，主動接受駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組駐點監(jiān)督，制定并實施“打造廉潔注冊制”工作方案，從嚴從實加強內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督，發(fā)揮多層次監(jiān)督體系合力；強化關鍵崗位、關鍵人員監(jiān)督，明確“三個不許”“八項禁令”行為規(guī)范，定期開展廉政教育、廉政談話及廉政警示，嚴格執(zhí)行登記報告制度，細化“防火墻”機制要求；加強關鍵領域關鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督，深化監(jiān)督措施的全流程嵌入，定期評估風險點，開展針對性專項檢查，發(fā)現(xiàn)問題嚴肅查處；加強行業(yè)廉潔監(jiān)管，加大對“圍獵”行為懲戒，對干預審核工作等不當行為從嚴采取監(jiān)管處罰措施，形成“發(fā)現(xiàn)即終止”的威懾力。通過強化制度約束、紀律約束、文化約束，為全面實行注冊制營造風清氣正的市場生態(tài)，讓市場主體不找人、不求人，踏踏實實來辦事。
深交所有關負責人表示，打造透明、廉潔、優(yōu)質(zhì)注冊制是一項系統(tǒng)工程，需要市場各方形成改革合力。深交所將與市場參與主體一道，用扎扎實實的改革成效，支持科技自立自強，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
