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焦點短訊!中證協(xié)出手!督促券商規(guī)范APP“一鍵打新”功能

財經(jīng)網(wǎng) | 2023-03-24 17:43:33


(資料圖片)

財經(jīng)網(wǎng)訊 3月24日,“中證協(xié)發(fā)布”微信公眾號發(fā)文指出,近年來,參與新股網(wǎng)上申購的中小投資者數(shù)量穩(wěn)步增長,各證券公司通過上線APP“一鍵打新”功能為投資者參與新股申購提供了便利。但是,不少投資者反映證券公司APP“一鍵打新”存在風(fēng)險提示不夠全面具體、投資者申購選擇權(quán)較為單一、資金凍結(jié)告知不充分等問題,對投資者權(quán)益保障不夠充分。

中證協(xié)表示,在當(dāng)前全面實行注冊制的背景下,股票發(fā)行定價更為市場化,證券公司在提供新股申購服務(wù)時,加強風(fēng)險提示、更加注重保障投資者的知情權(quán)和選擇權(quán)尤為重要。

為切實回應(yīng)投資者反映的問題,開展了相關(guān)調(diào)研工作,并根據(jù)調(diào)研情況研究發(fā)布了《關(guān)于進一步規(guī)范證券公司APP“一鍵打新”功能的通知》,對證券公司提出以下三方面要求:

一是完善風(fēng)險信息提示。要求證券公司向投資者充分揭示網(wǎng)上申購風(fēng)險、增加風(fēng)險提示頻次、優(yōu)化資金凍結(jié)告知程序、以書面形式訂立開通“預(yù)約申購”協(xié)議。

二是優(yōu)化APP選擇功能設(shè)置。賦予投資者在申購數(shù)量、取消申購資金預(yù)凍結(jié)、取消預(yù)約申購指令等方面充分的選擇權(quán)。

三是細化新股申購頁面提示。健全新股基本面介紹,確保投資者切實、全面了解擬申購新股的相關(guān)情況。

下一步,中證協(xié)將持續(xù)關(guān)注證券公司APP“一鍵打新”功能整改情況,督促證券公司完善風(fēng)險提示和選擇權(quán)設(shè)置,對未按時完成整改的證券公司予以處理。協(xié)會也將繼續(xù)廣泛了解投資者訴求,積極發(fā)揮行業(yè)自律管理作用,引導(dǎo)證券公司牢固樹立保護投資者合法權(quán)益的理念,回應(yīng)投資者關(guān)切,進一步提升投資者權(quán)益保護水平。

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