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上海證券報記者3月13日從券商人士處了解到，中國證券業(yè)協(xié)會、上海證券交易所、深圳證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司近日聯(lián)合下發(fā)通知，就開展2023年證券公司投資者教育評估工作相關(guān)事項進行了通告，并下發(fā)了自評表，評估期間為2022年4月1日至2023年3月31日。
從評估的指標(biāo)維度來看，券商需從投教工作基本要求、投教工作管理體系、投教日常工作、參與或配合四家單位開展投教工作情況、加分項目、被采取自律監(jiān)管措施情況等6個維度進行自評。
具體而言：一是“投教工作基本要求”，滿分為10分，主要評估券商投教工作是否做到內(nèi)容豐富、形式多樣化；二是“投教工作管理體系”，滿分為20分，主要評估券商是否從制度、組織、人員、經(jīng)費等方面保障投資者教育工作的開展；三是“投教日常工作”，滿分為40分，主要評估券商是否做到了普及教育與專項教育相結(jié)合、主題教育與持續(xù)教育相結(jié)合；四是“參與或配合四家單位開展投教工作情況”，滿分為30分，主要評估券商參與或配合四家單位開展投教工作的情況；五是“加分項”，最高分為10分，主要評估券商投教工作是否積極主動，具有較典型示范效應(yīng)；六是“被采取自律監(jiān)管措施情況”，評估券商在評估期內(nèi)是否被采取相應(yīng)自律監(jiān)管措施或紀律處分。
中國證券業(yè)協(xié)會等四家單位根據(jù)工作要求可通過現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查等方式，對券商投教工作情況進行核查。核查過程中，如發(fā)現(xiàn)券商存在弄虛作假、漏報瞞報等情形的，將依照《證券公司投資者教育工作評估指南》的規(guī)定，對相關(guān)項目給予加倍扣分。最終評估結(jié)果將由中證協(xié)定向發(fā)送各券商。
據(jù)悉，2022年3月，四家單位聯(lián)合啟動了首次證券公司投資者教育評估工作，102家具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的證券公司參與了評估。2022年7月，四家單位發(fā)布了首次券商投教評估結(jié)果的情況，評估結(jié)果由高到低分為A、B、C、D四個等次。最終評出A等次券商30家，占比約29.41%；B等次券商41家；C、D等次券商總計31家。
近年來，監(jiān)管部門不斷適應(yīng)新形勢新要求，投教工作內(nèi)容與形式不斷創(chuàng)新，投教服務(wù)方式更加豐富。中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2021年，證券公司在制作投教產(chǎn)品、舉辦投教活動、開展投教培訓(xùn)及建設(shè)運行投教基地等方面的經(jīng)費支出達6.07億元，同比上升10.36%，行業(yè)投教經(jīng)費保障進一步增強。證券公司在校園內(nèi)開展投教知識講座或活動6000余場，覆蓋學(xué)生超100萬人次；52家證券公司圍繞課程設(shè)置、師資培訓(xùn)、教材編寫等方面與高校簽署合作備忘錄；56家證券公司與高校合作開展證券知識、模擬交易等競賽活動。
