10月7日晚間，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布2022年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)結(jié)果。今年有91家券商參與了評(píng)級(jí)，共23家證券公司評(píng)級(jí)為A，50家證券公司評(píng)級(jí)為B，18家證券公司評(píng)級(jí)為C。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者對(duì)比2021年評(píng)價(jià)結(jié)果后發(fā)現(xiàn)，當(dāng)年有90家券商參與了評(píng)級(jí)，共24家證券公司評(píng)級(jí)為A，48家證券公司評(píng)級(jí)為B，18家證券公司評(píng)級(jí)為C。在2022年的最新評(píng)價(jià)結(jié)果中，有10家券商升級(jí)，11家券商降級(jí)。
【資料圖】
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執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)共六項(xiàng)，今年共23家獲評(píng)A類
中證協(xié)指出，本次執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)是對(duì)各參評(píng)證券公司2021年公司債券業(yè)務(wù)情況開展的綜合性評(píng)價(jià)，同時(shí)適度兼顧評(píng)價(jià)期后至評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)布前部分證券公司重大違規(guī)事項(xiàng)的影響。根據(jù)《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法（試行）》，評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評(píng)證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員配備情況、市場(chǎng)影響力、業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范性、風(fēng)險(xiǎn)控制情況、市場(chǎng)秩序維護(hù)情況與服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略等方面的相對(duì)水平，不涉及對(duì)證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評(píng)價(jià)。
中證協(xié)同時(shí)強(qiáng)調(diào)，執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)是強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量正向激勵(lì)的重要方式。下一步，協(xié)會(huì)將在監(jiān)管部門指導(dǎo)下持續(xù)完善評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，拓展評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用，更好地促進(jìn)證券公司履職盡責(zé)，提升公司債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)水平，推動(dòng)交易所債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
相關(guān)資料顯示，《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法（試行）》2021年9月23日修訂發(fā)布。能力評(píng)價(jià)指標(biāo)滿分為100分。其中，人員與制度保障指標(biāo)滿分為15分，業(yè)務(wù)能力指標(biāo)滿分為25分，合規(guī)展業(yè)指標(biāo)滿分為20分，風(fēng)控實(shí)效指標(biāo)滿分為20分，市場(chǎng)秩序維護(hù)指標(biāo)滿分為10分，服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略指標(biāo)滿分為10分。
今年評(píng)級(jí)為A的23家券商分別為： 財(cái)通證券、財(cái)信證券、長(zhǎng)城證券、東方證券承銷保薦、東吳證券、東興證券、方正證券承銷保薦、國(guó)金證券、國(guó)泰君安、國(guó)信證券、華創(chuàng)證券、華泰聯(lián)合、開源證券、平安證券、申港證券、申萬(wàn)宏源、五礦證券、興業(yè)證券、銀河證券、浙商證券、中金公司、中信證券、中信建投。
東北、中山等7家券商降至C級(jí)
既然有評(píng)級(jí)打分，升降級(jí)在所難免。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計(jì)后發(fā)現(xiàn)，財(cái)通證券從C升到A，為升級(jí)最大的券商。華創(chuàng)證券、銀河證券從B到A，誠(chéng)通證券、 東方財(cái)富、華福證券、南京證券、上海證券、萬(wàn)聯(lián)證券、西部證券從C到B，均實(shí)現(xiàn)跨升一級(jí)。
降級(jí)的券商中，光大證券、華金證券、天風(fēng)證券、中天國(guó)富從A到B，川財(cái)證券、東北證券、國(guó)融證券、宏信證券、華西證券、粵開證券、中山證券從B到C。今年沒(méi)有直降兩級(jí)的券商。
值得一提的是，從今年從B到C的券商名單來(lái)看，部分券商過(guò)去債券業(yè)務(wù)曾暴露出一些問(wèn)題，歷史遺留問(wèn)題或仍對(duì)公司人才引進(jìn)、承攬承做等產(chǎn)生一定影響。
如深圳證監(jiān)局2021年3月3日在官網(wǎng)公開的《關(guān)于對(duì)中山證券有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定》，中山證券因在債券承銷及受托管理業(yè)務(wù)中存在盡職調(diào)查、受托管理和內(nèi)部控制等三個(gè)方面的問(wèn)題，被采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
此前的2020年8月20日，深圳證監(jiān)局已連發(fā)七份文件，暫停中山證券三大業(yè)務(wù)一年，包括新增資管產(chǎn)品備案；暫停新增資本消耗型業(yè)務(wù)（含股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、需要跟投或包銷的承銷保薦業(yè)務(wù)）；暫停以自有資金或資管資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行對(duì)手方交易， 包括債券質(zhì)押式回購(gòu)交易等。也就是說(shuō)，中山證券上述業(yè)務(wù)在2021年8月才解禁重啟。
此外，2021年年中，東北證券因債券存續(xù)期受托管理事項(xiàng)而收到罰單。由于未充分履行督導(dǎo)山東如意科技集團(tuán)有限公司2020年年度報(bào)告披露義務(wù)，東北證券被山東證監(jiān)局出具警示函的監(jiān)管措施，且記入了證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，引發(fā)了行業(yè)關(guān)注。
