中新經(jīng)緯4月7日電 中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站7日披露，因在2021年交易系統(tǒng)發(fā)生較大信息安全事件且應(yīng)急處理不當(dāng)，首創(chuàng)證券被北京監(jiān)管局采取責(zé)令整改的行政監(jiān)管措施。
據(jù)悉，首創(chuàng)證券于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時(shí)間合計(jì)約20分鐘，按照《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》第十二條規(guī)定，該事件達(dá)到較大信息安全事件標(biāo)準(zhǔn)。
北京監(jiān)管局事后調(diào)查發(fā)現(xiàn)，首創(chuàng)證券信息技術(shù)部門有關(guān)人員在應(yīng)急處置過程中刪除相關(guān)日志及數(shù)據(jù)庫信息，且未進(jìn)行備份，導(dǎo)致始終無法確定本次信息安全事件的真實(shí)原因，公司在第一次報(bào)告中未如實(shí)報(bào)告應(yīng)急處理不當(dāng)?shù)那闆r。
對(duì)于交易系統(tǒng)中斷被整改一事，據(jù)證券時(shí)報(bào)·券中社報(bào)道，首創(chuàng)證券稱屬于偶發(fā)事故，在處理過程中也確實(shí)有經(jīng)驗(yàn)不足的地方，事故發(fā)生后公司高層高度重視，積極配合監(jiān)管要求進(jìn)行嚴(yán)格內(nèi)查，主動(dòng)處置并落實(shí)監(jiān)管要求，不斷完善內(nèi)控制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、加強(qiáng)培訓(xùn)教育、提高員工合規(guī)意識(shí)，力爭(zhēng)類似事件不再發(fā)生。
公開資料顯示，首創(chuàng)證券成立于2000年，是北京市國資委所屬北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司(首創(chuàng)集團(tuán))控股的證券公司。
值得注意的是，2021年9月18日，首創(chuàng)證券上市申請(qǐng)審批材料獲證監(jiān)會(huì)正式接收。2022年1月14日，證監(jiān)會(huì)對(duì)首創(chuàng)證券IPO申請(qǐng)文件給出了超萬字的反饋意見，共計(jì)41個(gè)問題。截至目前，首創(chuàng)證券尚未披露反饋意見的答復(fù)。
