馬斯克似乎又?jǐn)偵鲜聝毫恕?/p>
近日，據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》消息，美國證監(jiān)會(huì)（SEC）正在調(diào)查特斯拉CEO埃隆·馬斯克及其兄弟金巴爾·馬斯克最近出售股票的行為是否違反了內(nèi)幕交易規(guī)則。
2021年11月6日，在馬斯克在Twitter向7200萬粉絲開展問卷，是否要出售10%特斯拉股票。就在前一天，金巴爾出售了8.85萬股特斯拉股票。SEC調(diào)查的重點(diǎn)是，金巴爾是否提前獲悉馬斯克要在Twitter上向粉絲發(fā)起減持投票的消息。
對(duì)于SEC的指控，埃隆·馬斯克進(jìn)行了否認(rèn)。馬斯克向英國《金融時(shí)報(bào)》表示：“金巴爾不知道我要在Twitter上進(jìn)行民意調(diào)查。”他還稱，“當(dāng)我的Twitter民意調(diào)查導(dǎo)致我自己的股票少賣了10多億美元時(shí)，我難道會(huì)關(guān)心我兄弟是否會(huì)在拋售股票時(shí)少掉幾百萬美元嗎？這種想法是完全荒謬的。”
不過，特斯拉股票受此影響不大，當(dāng)?shù)貢r(shí)間周一（2月28日）特斯拉仍大漲了7.48%。
金巴爾套現(xiàn)1億美元
據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》報(bào)道，美國證監(jiān)會(huì)（SEC）正在調(diào)查特斯拉CEO埃隆·馬斯克和他的兄弟金巴爾·馬斯克是否違反了內(nèi)幕交易規(guī)則。
據(jù)報(bào)道，美國證監(jiān)會(huì)的調(diào)查始于去年，重點(diǎn)關(guān)注金巴爾·馬斯克的股票拋售行為。
馬斯克于去年11月6日在推特上發(fā)起投票，向他的7200萬推特粉絲詢問否應(yīng)該出售10%的特斯拉股票。投票結(jié)果顯示，在350萬張投票中，近58%支持出售。隨后，馬斯克便開啟了一系列拋售。自那以來，特斯拉股價(jià)便一路下跌，截至2月24日收盤，共累計(jì)下跌超過30%。
根據(jù)其當(dāng)時(shí)的持股情況，馬斯克預(yù)計(jì)將減持1700萬股，套現(xiàn)金額將接近210億美元（約合1300億余元人民幣）。在2021年12月下旬的一場媒體采訪中，馬斯克自稱已出售足夠多的特斯拉股票，減持比例已經(jīng)接近10%。
然而，金巴爾·馬斯克在其兄長發(fā)起投票的前一天出售了8.85萬股特斯拉股票（總價(jià)值約1.08億美元）。金巴爾·馬斯克是特斯拉董事會(huì)成員，通常，上市公司的員工和董事知道未披露的重要信息時(shí)，不能買賣股票。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)懷疑，早在金巴爾·馬斯克在拋售特斯拉股票之前，他就已經(jīng)事先得知了埃隆·馬斯克將在推特上發(fā)起投票的計(jì)劃。
據(jù)悉，上市公司高管一般會(huì)通過名為“10b5-1交易計(jì)劃”的程序來避免內(nèi)幕交易指控，它允許公司內(nèi)部人員在得到某些尚未公開披露的信息時(shí)進(jìn)行股票買賣，前提是他們在擁有重要的非公開信息時(shí)不改變計(jì)劃。
監(jiān)管文件顯示，金巴爾·馬斯克經(jīng)常根據(jù)10b5-1交易計(jì)劃來交易特斯拉股票，自2011年以來超過40次。然而，根據(jù)2021年11月5日提交給SEC的文件，金巴爾·馬斯克并未說明他在出售8.85萬股特斯拉股票時(shí)使用了10b5-1交易計(jì)劃。文件顯示，除了出售8.85萬股股票外，他還向慈善機(jī)構(gòu)捐贈(zèng)了2.5萬股股票。
馬斯克回應(yīng)
對(duì)于SEC的指控，根據(jù)英國《金融時(shí)報(bào)》的報(bào)道，埃隆·馬斯克（Elon Musk）否認(rèn)向其兄弟金巴爾（Kimbal）傳遞了可能會(huì)損害特斯拉股價(jià)的信息。馬斯克在回復(fù)英國《金融時(shí)報(bào)》詢問時(shí)在一封電子郵件中說：“金巴爾不知道我要在Twitter上進(jìn)行民意調(diào)查?！?/p>
埃隆·馬斯克說：“當(dāng)我的Twitter民意調(diào)查導(dǎo)致我自己的股票少賣了10多億美元時(shí)，我難道會(huì)關(guān)心我兄弟是否會(huì)在拋售股票時(shí)少掉幾百萬美元嗎？這種想法是完全荒謬的?！?/p>
值得一提的是，在2021年11月6日埃隆·馬斯克發(fā)布那則推特以后，其后一個(gè)交易日，特斯拉的股價(jià)下跌了5%。
需要指出的是，盡管去年馬斯克推特上發(fā)起民意投票的事情鬧得轟轟烈烈。但實(shí)際上，馬斯克如此巨額地賣出特斯拉股票是為了交稅。
作為薪酬計(jì)劃的一部分，馬斯克于2012年獲得了2280萬股特斯拉股票期權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，執(zhí)行價(jià)為每股6.24美元。據(jù)悉，這些期權(quán)將于2022年8月到期。為了行權(quán)，馬斯克必須為這部分收益支付高達(dá)150億美金的高昂所得稅。彭博社報(bào)道稱，如果支付完成，這一數(shù)額將創(chuàng)下個(gè)人向美國國稅局繳納稅款的最高紀(jì)錄。
2月24日，在馬斯克兄弟陷入“內(nèi)幕交易”消息發(fā)布傳出后，特斯拉當(dāng)日股票開盤時(shí)下跌了8%，不過開盤后便一路走高，至24日收盤股價(jià)為800.77美元/股。目前，埃隆·馬斯克個(gè)人持有特斯拉1.73億股股票，持股比例為16.70%，也就是說他個(gè)人持有的特斯拉市值就高達(dá)1385億美元。
馬斯克與SEC持續(xù)“掐架”
值得一提的是，埃隆·馬斯克向來和美國證監(jiān)會(huì)（SEC）關(guān)系不睦，他曾多次公開抨擊過SEC，包括在推特上稱SEC為“做空致富委員會(huì)（Shortseller Enrichment Commission，SEC）”。
就在美國當(dāng)?shù)貢r(shí)間2月24日周四，美國聯(lián)邦地區(qū)法官周四駁回了埃隆·馬斯克將美國證監(jiān)會(huì)（SEC）告上法庭的請(qǐng)求。
此前，馬斯克指控SEC通過無休止的調(diào)查對(duì)他進(jìn)行騷擾，想剝奪他的言論自由權(quán)利，但卻忽視了向股東們分配對(duì)特斯拉和馬斯克的4000萬美元罰款的職責(zé)。而且，馬斯克還指控SEC泄露了一項(xiàng)聯(lián)邦調(diào)查有關(guān)信息，稱這是報(bào)復(fù)他此前公開批評(píng)SEC的行為。
法官艾莉森·內(nèi)森（Alison Nathan）在本周四發(fā)布的命令中指出，SEC從來沒有設(shè)定向股東支付4000萬美元的最后期限。但她表示，馬斯克可以提交動(dòng)議，設(shè)定一個(gè)期限。“否則，最高法院無法強(qiáng)制執(zhí)行目前不存在的最后期限?！眱?nèi)森稱。
對(duì)于馬斯克指控SEC泄露調(diào)查信息，法官表示，他的律師寫給法庭的信中沒有“包含特定事實(shí)或法定權(quán)威”，來證明他們曾請(qǐng)求獲得有記錄的保證，要求SEC不要泄露調(diào)查細(xì)節(jié)。
據(jù)報(bào)道，馬斯克的律師沒有具體說明SEC可能泄露了哪些調(diào)查或何種類型的信息，以及向誰泄露了信息。他指控至少有一名SEC成員泄露了“有關(guān)其調(diào)查的某些信息”，但并未提供任何證據(jù)。
據(jù)悉，馬斯克與美國證監(jiān)會(huì)之間的沖突始于2018年9月，當(dāng)時(shí)美國證監(jiān)會(huì)指控馬斯克向投資者發(fā)表了“虛假和誤導(dǎo)性”的言論。2018年8月，馬斯克在推特上寫道，他已獲得足夠的資金，將以每股420美元的價(jià)格將特斯拉私有化。特斯拉股價(jià)因此整個(gè)月都在波動(dòng)，馬斯克提到的交易也從未達(dá)成。
作為馬斯克與SEC達(dá)成和解協(xié)議的一部分，馬斯克和特斯拉需要各自支付2000萬美元的罰款，馬斯克還被迫辭去董事長一職并至少三年不得當(dāng)選。特斯拉還必須建立一個(gè)系統(tǒng)來監(jiān)督馬斯克在推特、博客或其他媒體上發(fā)表的與公司有關(guān)的聲明。
今年2月18日，SEC的Steven Buchholz回應(yīng)道，該機(jī)構(gòu)在向特斯拉股東返還4000萬美元的罰款一事上已取得了進(jìn)展。他認(rèn)為這項(xiàng)任務(wù)很復(fù)雜，并指出特斯拉和馬斯克以前從未對(duì)匯款表示過擔(dān)憂。他還表示，SEC的工作人員預(yù)計(jì)將在3月底前向法院提交一份“擬議的罰款返還計(jì)劃”。
加上此次SEC對(duì)于馬斯克兄弟內(nèi)幕交易進(jìn)行調(diào)查的消息，馬斯克與SEC之間的“恩怨糾葛”不斷加深。
