財(cái)經(jīng)網(wǎng)資本市場(chǎng)訊，2月17日，因內(nèi)控治理不審慎，青島證監(jiān)局對(duì)中證基金管理有限公司出具警示函。
資料顯示，根據(jù)舉報(bào)線索,青島證監(jiān)局對(duì)中證基金管理有限公司擔(dān)任私募基金管理人期間的業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行了檢查核查。經(jīng)查,中證基金管理有限公司存在以下問題:從事私募基金管理活動(dòng)中,公司內(nèi)控治理不審慎,未恪盡職守、履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。
青島證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第四條的規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定, 青島證監(jiān)局現(xiàn)對(duì)中證基金管理有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。
