2月16日晚間，巴安水務(wù)（300262）公告稱，公司及公司原控股股東、原實(shí)際控制人、現(xiàn)任副董事長(zhǎng)張春霖被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
17日，據(jù)張春霖介紹，其涉嫌信披違規(guī)的事由是，2020年7月曾辦理了一項(xiàng)1.3億元的借款質(zhì)押，因?qū)Ψ揭笥砂桶菜畡?wù)為借款提供擔(dān)保。該擔(dān)保未經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議，違反《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。
早在2020年7月13日，巴安水務(wù)就已發(fā)布《關(guān)于控股股東部分股份解除質(zhì)押及質(zhì)押的公告》，公告表示，張春霖新增質(zhì)押股份數(shù)量為4000萬股，占所持股份比例為14.32%，質(zhì)押起始日是2020年7月9日，質(zhì)權(quán)人為任元，質(zhì)押用途為個(gè)人借款。
那份公告明確，張春霖不存在非經(jīng)營(yíng)性資金占用、違規(guī)擔(dān)保等侵害上市公司利益的情形，質(zhì)押的主要原因?yàn)橥顿Y資金需求，及無償為上市公司體系向銀行申請(qǐng)融資做股票質(zhì)押增信。
但是，2021年11月29日的一份公告則明確指出，當(dāng)時(shí)那筆質(zhì)押借款存在違規(guī)擔(dān)保情形。
巴安水務(wù)披露，為解決資金周轉(zhuǎn)問題，張春霖于2020年7月9日與任元簽訂《借款質(zhì)押合同》，張春霖將其持有的巴安水務(wù)4000萬股質(zhì)押給任元，借款1.3億元用于償還部分融資款項(xiàng)，同時(shí)應(yīng)任元要求，由巴安水務(wù)為本次借款提供保證擔(dān)保。本次擔(dān)保未經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議，違反《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。
據(jù)巴安水務(wù)信披，張春霖最終以自籌資金及拍賣股票方式償還了借款。截至2021年12月29日，上市公司與任元協(xié)商解除了上市公司對(duì)張春霖向其借款的無限連帶保證責(zé)任，上市公司解除了上述違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，公司被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的風(fēng)險(xiǎn)也被消除。
至于當(dāng)時(shí)未就擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行披露的原因，張春霖表示，“當(dāng)時(shí)確實(shí)缺乏這個(gè)（信披）敏感度，覺得一個(gè)月的時(shí)間會(huì)還的。后續(xù)因另外一筆錢沒有跟上，導(dǎo)致延續(xù)了一年左右。”
違規(guī)擔(dān)保侵害上市公司利益，監(jiān)管對(duì)此保持高壓態(tài)勢(shì)，督促上市公司加強(qiáng)對(duì)擔(dān)保信息的披露。上海市公義律師事務(wù)所律師於炯向記者解釋稱，“上市公司給控股股東擔(dān)保，依照公司法的規(guī)定，必須通過股東大會(huì)，或者董事會(huì)（依照不同授權(quán)）對(duì)此作出表決，而且控股股東必須回避，不得參與表決?！?/p>
因信披違規(guī)，張春霖也將面臨行政處罰。
“按照最高人民法院的司法解釋，應(yīng)該披露的信息不披露就是虛假陳述，虛假陳述，一方面要受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰，另一方面按照最高人民法院最新司法解釋，由此受到損失的股民可以向法院申請(qǐng)索賠，而且還不必等到證監(jiān)會(huì)處罰，就可以申請(qǐng)索賠，向法院起訴。”於炯說。
需要注意的是，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》規(guī)定，上市公司及現(xiàn)任董事涉嫌違法違規(guī)正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查時(shí)，公司不得向特定對(duì)象發(fā)行股票，巴安水務(wù)的定增計(jì)劃或因此而暫停。
對(duì)此，張春霖表示：“巴安水務(wù)與山東高創(chuàng)的混改工作還在緊鑼密鼓的進(jìn)行中，同時(shí)公司的定增工作也在山東高創(chuàng)的協(xié)助下進(jìn)入后期階段?！?/p>
關(guān)于此案的最終結(jié)果，需要證監(jiān)會(huì)出具的正式處罰決定。
