近20萬億公募基金市場蛋糕吸引外資機構前來競逐，農歷新年過后的首個交易日，又有外資資管機構遞交國內公募基金牌照申請。
證監(jiān)會網站顯示，2月18日，施羅德投資管理有限公司遞交了《公募基金管理公司設立資格審批》，該項申請材料已于同日接收。
早在去年8月，全球最大資管機構——貝萊德就已拿下國內首張外資全資控股公募牌照，隨后，路博邁、富達、范達、聯(lián)博等外資資管巨頭也相繼遞交公募基金資格申請，而在早前參股的合資基金公司中，大摩華鑫基金、上投摩根基金距離成為外資全資控股基金公司僅差“臨門一腳”。
施羅德投資申請設立公募基金公司
進軍國內公募基金市場的外資資管巨頭再添新軍。
2月18日，施羅德投資管理有限公司正式向證監(jiān)會遞交公募基金管理公司設立資格申請。
據(jù)官網介紹，施羅德集團成立于1804年，是一家總部位于英國的資產管理機構，公司于1959年在倫敦證券交易所上市。截至2020年6月30日，施羅德集團在在全球范圍內為機構客戶，零售客戶以及高凈值客戶提供資產管理和行政管理的資產總值達6496億美元(折合人民幣約4.20萬億)，投資領域包括，股票、債券、多元資產、另類資產以及房地產等。
施羅德投資進入中國市場已經超過27年時間，1994年，施羅德投資在上海成立第一個中國內地的代表處，是首批進入中國內地的外資資產管理公司之一;2005年，施羅德與交通銀行(港股03328)聯(lián)合成立交銀施羅德基金管理有限公司。2007年，施羅德通過外資銀行的QDII配額為客戶提供海外投資機會。2015年，施羅德正式進駐上海自貿區(qū)，成立全資子公司，并于2017年升級為外商獨資投資管理公司(IMWFOE)—施羅德投資管理(上海)有限公司。
也是在2017年，施羅德投資在“內地與香港基金互認安排”下推出以亞洲為主的多元化資產收益基金，同年12月，施羅德投資管理(上海)有限公司完成私募證券投資基金管理人備案，2020年2月，施羅德艾德維克股權投資基金管理(上海)有限公司獲得私募基金管理人牌照。
基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截止2月18日，施羅德投資管理(上海)有限公司管理規(guī)模在0-5億元之間，備案了包括施羅德中國智匯一號私募基金、施羅德中國股票優(yōu)選一號私募基金在內6只私募產品。
“在金融市場加快開放的大背景下，我們把握良機不斷拓展中國業(yè)務。在此過程中，考驗最多的是我們對于市場的洞察能力，以及對海外平臺和本土資源的整合能力。”施羅德投資管理(上海)有限公司總經理張?zhí)m認為，“由于國內外市場環(huán)境與投資者理念的差異，外資金融機構如何更快適應本土市場、貼近國內投資者一直受到很大關注。過去的20多年中，我們提前布局中國內地市場，通過與不同渠道的合作以更好了解國內投資者的行為模式、制定本土化營銷策略，并致力于將國內的投資策略、理念、流程及系統(tǒng)與海外經驗相融合。除此之外，我們也已經率先招募本土人才，組建了一支具備豐富本土經驗的人才團隊。為進一步實施人才本土化戰(zhàn)略，發(fā)掘國內優(yōu)秀資管人才，我們還于2019年開啟了畢業(yè)生校園招聘計劃。相信這些積極的舉措將為未來施羅德投資在中國內地市場的‘開疆擴土’打下堅實的基礎。”
張?zhí)m表示，中國在施羅德的全球戰(zhàn)略中可謂是重中之重。施羅德投資致力于將更多優(yōu)秀的策略引入中國內地，為日益成熟的內地投資者提供量身定制的投資方案和長期穩(wěn)定的回報。
看好中國市場發(fā)展已成為共識
“無論是固定收益還是權益市場，全球發(fā)展勢頭最好的兩個市場就是中國和美國，這一點大家已經形成共識。就以固定收益投資為例，隨著全球多個國家實施寬松貨幣政策，很多國家的債券利率隨之走低，部分國家的主權債券甚至會有違約的風險，外資機構管理的新興市場債券基金現(xiàn)在都要增配中國債券，這也是外資機構看好中國資管市場，希望在國內布局的重要原因。”上海一位外資資管機構人士表示，而從中國的角度而言，加大對外開放力度，資管領域也是其中重要一環(huán)，建立國際金融中心少不了海外資管機構的參與。
為了備戰(zhàn)公募基金業(yè)務，海外資管機構也持續(xù)在國內招募成熟的人才。“無論是履新貝萊德的湯曉東、張弛，還是擔任路博邁投資管理(上海)有限公司CEO的劉頌，外資資管機構聘請的負責國內業(yè)務的高管基本上都是在國內大型基金公司或是合資基金公司歷練多年的一把手，投研崗位也吸納了很多本土投資人才加盟。”上述上海外資資管機構人士分析。
除了擴充人才隊伍，備戰(zhàn)公募業(yè)務的外資資管機構也在梳理擬開展公募業(yè)務的各個條線。
“海外公募基金的資金來源50%以上都是養(yǎng)老金，我們不僅是美聯(lián)儲養(yǎng)老金的投資顧問，也是日本養(yǎng)老金的投資顧問，因此，養(yǎng)老目標基金等養(yǎng)老第三支柱建設無疑是海外資管機構進軍國內市場關注的一塊重要業(yè)務，此外，我們在海外市場95%的資產都使用了ESG投資理念，我們也希望在ESG基金上做出自己的特色。”另一位外資資管人士透露。
“現(xiàn)在也正在與各家代銷渠道提前溝通未來存量私募產品轉成專戶產品的事宜，根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，一旦核準設立公募基金管理公司，此前的私募產品都需要轉為基金公司專戶產品運作。不過，早前在發(fā)行私募產品時，已經告知渠道方，未來考慮設立公募基金管理公司，因此，代銷渠道對私募產品轉型早有預期，目前大家正在提前準備相關合同的對接工作。”上述外資資管人士稱。
更多外商獨資公募基金公司有望“誕生”
越來越多的外商獨資公募基金管理公司正漸行漸近。
2月6日，華鑫股份公告，為優(yōu)化公司資產結構，合理配置資源，綜合考慮公司整體發(fā)展戰(zhàn)略和實際經營需要，公司擬通過由公司全資子公司華鑫證券有限責任公司以在上海聯(lián)合產權交易所公開掛牌的方式，轉讓其所持摩根士丹利華鑫基金管理有限公司36%的股權，掛牌價格不低于評估值(經國資備案為準)。轉讓完成后，華鑫證券有限責任公司不再持有摩根士丹利華鑫基金管理有限公司的股權。
2019年至今，摩根士丹利國際控股公司陸續(xù)受讓深圳市招融投資控股有限公司、深圳中技實業(yè)持有的大摩華鑫基金股權，持股比例提升至49%，完成了對大摩華鑫基金的相對控股。此次華鑫證券擬“清空”持有的大摩華鑫基金股權，業(yè)內普遍預測基金公司外方股東——摩根士丹利或將接盤，大摩華鑫基金也有望進一步成為外資絕對控股基金公司，距離外商全資控股僅“一步之遙”。
去年11月24日，正在走設立申請流程的路博邁基金管理(中國)有限公司及富達基金管理(中國)有限公司雙雙接到證監(jiān)會第一次反饋意見。
其中，富達基金收到“補充提供富達亞洲旗下子公司最近三年所管理公募基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金等的規(guī)模、產品種類、業(yè)績表現(xiàn)等情況以及富達國際近3年證券投資基金管理規(guī)模、公開募集證券投資基金管理規(guī)模情況。”、“富達基金6名擬任董事中，僅一名(且為獨立董事)為中國籍，且6人均無境內證券基金行業(yè)從業(yè)經歷。請就相關人員是否熟悉境內法律法規(guī)、是否具備董事履職能力進行論證。”等8項反饋意見。
路博邁基金則需要就全球非關聯(lián)普通賬戶保險資產管理規(guī)模的統(tǒng)計口徑，以及路博邁集團、路博邁投資顧問有限公司資產管理業(yè)務相關指標居于國際前列等4個問題進行補充說明論證或反饋。
