9月18日，證監(jiān)會(huì)在例行發(fā)布會(huì)上發(fā)布《關(guān)于吳某某等人涉嫌內(nèi)幕交易“王府井”股票案的通報(bào)》中表示：王府井于今年6月9日公告獲得免稅品經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，交易監(jiān)控發(fā)現(xiàn)部分賬戶在公告前大量買入股票，交易行為明顯異常。證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，吳某某等人在重大事件公告前獲取內(nèi)幕信息并大量買入“王府井”股票，獲利數(shù)額巨大，涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易。證監(jiān)會(huì)將依法追究相關(guān)當(dāng)事人的違法責(zé)任，涉嫌犯罪的，及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。不過(guò)具體吳某某是誰(shuí)?具體獲利資金多少?證監(jiān)會(huì)卻并未披露。
公告發(fā)布前股價(jià)猛漲1.2倍
今年6月10日，王府井官宣，公司收到控股股東北京首都旅游集團(tuán)有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的《財(cái)政部關(guān)于王府井集團(tuán)股份有限公司免稅品經(jīng)營(yíng)資質(zhì)問(wèn)題的通知》授予公司免稅品經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，允許公司經(jīng)營(yíng)免稅品零售業(yè)務(wù)。但值得一提的是，在此公告之前，王府井股價(jià)就已出現(xiàn)了大漲行情，并且在6月9日漲停。在4月29日至6月9日，王府井區(qū)間累計(jì)漲幅已達(dá)121.7%，也就是在公司拿下免稅牌照消息發(fā)布前，公司股價(jià)就已翻倍。消息披露后，王府井股價(jià)繼續(xù)大漲，在6月10日至6月15日再度連續(xù)斬獲4個(gè)漲停板，之后股價(jià)繼續(xù)大漲，在今年7月9日盤(pán)中達(dá)到了79.19元/股的年內(nèi)高點(diǎn)。不過(guò)目前回落至48元/股附近。
王府井早在股價(jià)大漲期間，就有不少聲音質(zhì)疑王府井存在內(nèi)幕交易。上交所在6月還就此事向王府井發(fā)出問(wèn)詢函。
但王府井在回復(fù)函中表示，2019年4月，公司及控股股東北京首都旅游集團(tuán)有限責(zé)任公司開(kāi)始申報(bào)免稅品經(jīng)營(yíng)資質(zhì)業(yè)務(wù)。此后，公司及控股股東沒(méi)有收到任何政府部門的文件，也未開(kāi)展實(shí)質(zhì)推進(jìn)工作，申請(qǐng)始終處于論證研究階段，沒(méi)有與任何客戶或合作方進(jìn)行商業(yè)洽談，未簽署任何合同或協(xié)議，所以公司此前未進(jìn)行相關(guān)信息披露。
王府井公司不清楚“吳某某”身份
證監(jiān)會(huì)消息發(fā)布之后，“吳某某”是誰(shuí)引發(fā)了市場(chǎng)的關(guān)注。一些網(wǎng)友表示，內(nèi)幕消息的知情人不外乎公司最先知道該消息的內(nèi)部人士，而王府井董事會(huì)成員恰好有一名吳姓人士，該吳姓人士一度成為股民懷疑的對(duì)象。
但當(dāng)晚，王府井相關(guān)工作人員在接受媒體采訪時(shí)表示，“證監(jiān)會(huì)調(diào)查的情況并未向公司通報(bào)，公司并不太清楚這一事件的調(diào)查過(guò)程，該消息的重要性遠(yuǎn)高于商業(yè)機(jī)密。王府井在申請(qǐng)資質(zhì)大半年后，才獲得財(cái)政部的通知同意，事發(fā)也很突然。而在財(cái)政部的通知下達(dá)前，公司對(duì)于獲得資質(zhì)的信息并不知情，這一內(nèi)幕消息應(yīng)該不是從王府井內(nèi)部流出。”對(duì)于“吳某某”身份，王府井方面也表示并不清楚。
吳姓牛散紛紛躺槍
在證監(jiān)會(huì)發(fā)布“吳某某”涉嫌內(nèi)幕交易之后，一些吳姓的牛散紛紛被股民懷疑。某大V在微博上發(fā)聲，將“吳某某”指向吳峻樂(lè)。微博稱，“吳峻樂(lè)又被罰了……當(dāng)年操縱特力A的時(shí)候被某輝罰了個(gè)底兒掉，這回栽在王府井了……一只股你一季度從11塊拉到80塊錢，這么個(gè)拉法你真當(dāng)某會(huì)瞎啊?!”當(dāng)這名大V在隨后回應(yīng)媒體采訪時(shí)表示，這消息來(lái)源于配資圈的朋友，他也不能完全確認(rèn)“吳某某”就是吳峻樂(lè)。
吳峻樂(lè)是誰(shuí)?根據(jù)處罰信息顯示，1982年出生的吳峻樂(lè)此前因操縱市場(chǎng)被證監(jiān)會(huì)處罰兩次，其中最高一次繳沒(méi)5.1億元。2015年2月9日至8月27日，吳峻樂(lè)通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、在實(shí)際控制賬戶之間交易等方式，操縱新華錦價(jià)格。但本次操縱吳峻樂(lè)不僅未獲利，反而虧損高達(dá)1.8億元。該案被稽查后，吳峻樂(lè)被證監(jiān)會(huì)罰款100萬(wàn)元。隨后，2015年7月10日至8月28日的35個(gè)交易日中，吳峻樂(lè)操縱特力A，獲利1.7億元。該案被稽查后，吳峻樂(lè)被證監(jiān)會(huì)“罰二沒(méi)一”，沒(méi)收違法所得1.7億元，并處以3.4億元罰款。
同一時(shí)期，吳峻樂(lè)操縱得利斯，虧損1.85億元。由于操縱巨額虧損還被證監(jiān)會(huì)處罰，吳峻樂(lè)一度被市場(chǎng)戲稱為“最慘游資”。
京師律師事務(wù)所律師雷國(guó)亞在接受北京青年報(bào)記者采訪時(shí)表示，在證監(jiān)會(huì)未公布“吳某某”的全名之前，市場(chǎng)的一切都是猜測(cè)。因?yàn)樵谏暾?qǐng)免稅牌照過(guò)程中，上市公司管理層、大股東，參與編制申請(qǐng)書(shū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)以及前往調(diào)研的投研團(tuán)隊(duì)，申請(qǐng)過(guò)程中涉及的相關(guān)政府部門以及相關(guān)人士均有可能。
律師說(shuō)法
新《證券法》下
違法成本已提高
在新《證券法》下，“吳某某”等人會(huì)受到怎樣的處罰引發(fā)了關(guān)注。雷國(guó)亞表示，根據(jù)新《證券法》第一百九十一條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。這意味著“吳某某”最高面臨10倍的罰款，跟此前相比，內(nèi)幕交易違法違規(guī)成本已明顯提高。
雷國(guó)亞表示，我國(guó)的證券市場(chǎng)相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)，尚處于初期階段。隨著注冊(cè)制的實(shí)施，上市公司的數(shù)量會(huì)大幅度增加，只靠證券監(jiān)管部門的力量難以及時(shí)、全面地發(fā)現(xiàn)和查處各類證券市場(chǎng)的違法違規(guī)行為，這就需要調(diào)動(dòng)社會(huì)各方面的監(jiān)督力量：讓法律從業(yè)人員、股民、社會(huì)熱心人士都能積極發(fā)現(xiàn)證券市場(chǎng)的違法違規(guī)行為，并擁有有效的舉報(bào)、訴訟等救援通道。當(dāng)前，我國(guó)對(duì)內(nèi)幕交易存在認(rèn)定難、立案難、維權(quán)難，建議最高院與證券監(jiān)管部門結(jié)合我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況，及時(shí)出臺(tái)相關(guān)司法文件，對(duì)內(nèi)幕交易的界定、單獨(dú)訴訟、集體訴訟、索賠標(biāo)準(zhǔn)等作出明確定規(guī)定。
