近日，證監(jiān)會再次“重拳”打擊內(nèi)幕交易，連發(fā)罰單。一則市場禁入決定書對時任金利華電董事長趙堅及前董秘、財務(wù)總監(jiān)樓金萍，當(dāng)事人利用信息優(yōu)勢交易等違法行為，操縱金利華電交易價格和交易量。證監(jiān)會決定，對趙堅、樓金萍分別采取10年證券市場禁入措施，對朱攀峰采取3年證券市場禁入措施。責(zé)令其依法處理非法持有的證券，處以300萬元的罰款。
另一則行政處罰決定書顯示，時任隆平高科董事、中信建設(shè)有限責(zé)任公司總經(jīng)理陶揚在審批子公司股權(quán)激勵方案時獲取內(nèi)幕信息，在簽批同意三小時內(nèi)，利用親友賬戶買入上市公司股票，最終被監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)，責(zé)令依法處理非法持有的證券，并處以3萬元的罰款。
中南財經(jīng)政法大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)研究院執(zhí)行院長盤和林對《證券日報》記者表示，這兩起內(nèi)幕交易案件均收到了證監(jiān)會的罰單。由于內(nèi)幕信息交易的犯罪成本較低以及不易被發(fā)現(xiàn)的特點，盡管證監(jiān)會一直以來嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易，但利用內(nèi)幕信息牟利的現(xiàn)象仍屢禁不止。內(nèi)幕交易嚴(yán)重擾亂市場秩序，打擊中小投資者信心，損害證券市場風(fēng)清氣正的投資環(huán)境，因此，監(jiān)管層必須對出現(xiàn)的內(nèi)幕交易等不當(dāng)牟利行為采取高壓監(jiān)管態(tài)勢，嚴(yán)厲查處，以儆效尤。
近年來，監(jiān)管層對于內(nèi)幕交易保持高壓執(zhí)法態(tài)勢。根據(jù)證監(jiān)會披露數(shù)據(jù)顯示，前10個月，證監(jiān)會以及地方證監(jiān)局共開出193張行政處罰，其中涉及內(nèi)幕交易案件共85起，占總罰單數(shù)量的44%。
蘇寧金融研究院特約研究員何南野對《證券日報》記者表示，內(nèi)幕交易對證券市場的發(fā)展不利，加大對內(nèi)幕交易的打擊是建立規(guī)范、透明、有活力、有韌性的資本市場，提升上市公司質(zhì)量，保護(hù)投資者利益的必然舉措和要求。
在盤和林看來，今年以來，在證監(jiān)會開具的193張罰單中，近半數(shù)涉及內(nèi)幕交易，可以看出監(jiān)管層對資本市場違法違規(guī)行為加大了監(jiān)管強度和懲罰力度，預(yù)計監(jiān)管層對打擊此類違法違規(guī)交易行為的高壓態(tài)勢不會發(fā)生變化，這對促進(jìn)資本市場健康發(fā)展有著非常重要的示范作用。
談及應(yīng)如何防范內(nèi)幕交易再度發(fā)生?何南野表示，一是應(yīng)進(jìn)一步完善對內(nèi)幕交易的認(rèn)定規(guī)則，對內(nèi)幕交易人、內(nèi)幕交易信息、內(nèi)幕交易方式等進(jìn)行更加清晰的界定，以提升實際監(jiān)管的具體可操作性。二是進(jìn)一步強化上市公司內(nèi)幕交易信息的披露機制，提高信息披露的精準(zhǔn)性與有效性，同時應(yīng)要求上市公司內(nèi)部建立專門的內(nèi)幕信息管理制度和機制，防范內(nèi)幕信息被他人獲取。三是進(jìn)一步強化對內(nèi)幕交易的監(jiān)管處罰力度，應(yīng)充分利用金融科技手段，從嚴(yán)、精準(zhǔn)打擊內(nèi)幕交易行為。四是應(yīng)加強交易合規(guī)教育的貫徹，使相關(guān)人員能充分意識到內(nèi)幕交易的違法違規(guī)性。(孟 珂)
