近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布公告稱，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》(下稱“管理細(xì)則”)規(guī)定，決定將在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下詢價(jià)過(guò)程中違規(guī)超額申購(gòu)的29家私募機(jī)構(gòu)、涉及的139只產(chǎn)品列入首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單，超配股全部沒(méi)收，82只私募產(chǎn)品列入限制名單一年，57只產(chǎn)品列入限制名單半年。
被列入限制名單的私募有：深圳市林園投資、浙江九章資產(chǎn)、上海迎水投資、深圳紅籌投資、寬遠(yuǎn)資產(chǎn)、深圳市前海進(jìn)化論資產(chǎn)、九坤資產(chǎn)、上海鉑紳投資中心(有限合伙)、上海呈瑞投資、深圳東方港灣投資、浙江白鷺資產(chǎn)、北京泓澄投資、上海艾方資產(chǎn)、上海泊通投資、世誠(chéng)投資、希瓦資產(chǎn)、中歐瑞博、北京漢和漢華資本、北京天演資本、北京信宏天禾資產(chǎn)(有限合伙)、高維資產(chǎn)(上海)、廣東君之健投資、混沌道然、睿策投資、上海常春藤資產(chǎn)、上海久銘投資、深圳市平石資產(chǎn)、同犇投資、一村投資等29家私募機(jī)構(gòu)。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，部分私募基金管理人管理的私募基金產(chǎn)品，為自身利益最大化，無(wú)視配售規(guī)則，違規(guī)超規(guī)模申購(gòu)，不僅損害了其他投資者利益，損害了基金產(chǎn)品投資者利益，更有損市場(chǎng)公平法治精神。
人民網(wǎng)記者查閱《管理細(xì)則》，列出網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)，不得存在的十三種行為：
(一)使用他人賬戶報(bào)價(jià);
(二)同一配售對(duì)象使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià);
(三)投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià);
(四)與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià);
(五)委托他人報(bào)價(jià);
(六)利用內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息報(bào)價(jià);
(七)無(wú)真實(shí)申購(gòu)意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià);
(八)故意壓低或抬高價(jià)格;
(九)沒(méi)有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià);
(十)無(wú)定價(jià)依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià);
(十一)未合理確定擬申購(gòu)數(shù)量，擬申購(gòu)金額超過(guò)配售對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模;
(十二)接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關(guān)方提供的財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等;
(十三)其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信、不廉潔的情形。
