近年來，證監(jiān)會按照“零容忍”工作方針，持續(xù)加強(qiáng)對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)管執(zhí)法，切實(shí)維護(hù)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。近日，證監(jiān)會依法撤銷上海證華證券投資咨詢顧問有限公司(原名上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司)和上海森洋投資咨詢有限公司的證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)許可。這是監(jiān)管部門從嚴(yán)打擊咨詢領(lǐng)域違法行為，進(jìn)一步提高違法成本的重要舉措。
經(jīng)查，兩家機(jī)構(gòu)的違法事實(shí)包括:提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;向投資人承諾收益等。上述兩家機(jī)構(gòu)的違法行為嚴(yán)重擾亂市場秩序，社會影響特別惡劣，相關(guān)人員已構(gòu)成詐騙罪，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。下一步，證監(jiān)會將堅決貫徹落實(shí)中辦、國辦印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，堅持“零容忍”工作方針，立足防范化解金融風(fēng)險和保護(hù)投資者合法權(quán)益，嚴(yán)厲打擊證券投資咨詢機(jī)構(gòu)各類違法違規(guī)行為，維護(hù)市場公開公平公正的秩序，著力構(gòu)建行政、刑事、民事的全方位立體式追責(zé)體系，塑造良好市場生態(tài)。
