3月22日，因與螞蟻財富合作開展線上投資顧問業(yè)務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關(guān)服務記錄等資料等，申萬宏源連收證監(jiān)會四張罰單。
關(guān)于對公司的監(jiān)督管理措施決定，上海證監(jiān)局表示，責令申萬宏源自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向上海證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。
另外，申萬宏源時任執(zhí)行委員會成員及財富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利與時任項目負責人趙耀，分別被采取了監(jiān)管談話措施；時任首席信息官謝晨，也被出具警示函的行政監(jiān)管措施。
對此，申萬宏源回應線上投顧業(yè)務違規(guī)稱，本次監(jiān)管函件是上海證監(jiān)局對公司及相關(guān)責任人采取的常規(guī)監(jiān)管措施，函件中指出公司在相關(guān)業(yè)務合作過程中，在投資者適當性管理獨立性、客戶信息和數(shù)據(jù)保存方面存在的問題。目前已按照監(jiān)管要求，基本完成了有關(guān)整改工作。
螞蟻財富也回應稱，此次涉及事項為申萬宏源證券在螞蟻財富平臺開展的線上個人投資咨詢業(yè)務，將全力協(xié)助并配合申萬宏源證券進行合規(guī)展業(yè)，確保其完全合規(guī)并且不斷優(yōu)化。
資料顯示，申萬宏源成立于1996年，注冊資本人民幣250.4億元，2015年登陸深交所上市，主營業(yè)務包括企業(yè)金融、個人金融、機構(gòu)服務與交易、投資管理等。
二級市場上，近半年以來，申萬宏源股價持續(xù)走弱，自2021年9月10日達最高6.76元/股后，公司股價持續(xù)下跌，截至今日收盤，申萬宏源報4.36元/股，近半年間跌近30%，最新市值1091.74億元。
