“知乎的網(wǎng)友們，大家好，我是最高人民檢察院檢察長(zhǎng)張軍。今天我來參與‘最高檢親自答’，就檢察機(jī)關(guān)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作回答大家關(guān)心的問題?！?/p>
3月9日，活躍的知乎問答區(qū)來了一位超級(jí)大咖——最高人民檢察院黨組書記、檢察長(zhǎng)張軍。
檢察機(jī)關(guān)怎么當(dāng)好民營(yíng)企業(yè)的“老娘舅”？涉案企業(yè)合規(guī)為啥既要厚愛又要嚴(yán)管？這位共和國(guó)首席大檢察官現(xiàn)身知乎回答網(wǎng)友提問，解答“涉案企業(yè)合規(guī)”問題，給出一份權(quán)威答案。
具體司法辦案中，尤其是涉及民營(yíng)企業(yè)，很可能出現(xiàn)“老板一抓、企業(yè)亂套、工人下崗”的情況。因此自2020年3月起，最高檢推動(dòng)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作——在落實(shí)少捕慎訴慎押、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的同時(shí)，推動(dòng)涉案企業(yè)開展合規(guī)管理，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾、積極整改，舉一反三、堵漏建制，促進(jìn)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)。
目前該項(xiàng)試點(diǎn)工作穩(wěn)步推進(jìn)，企業(yè)合規(guī)改革已成為檢察機(jī)關(guān)服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要切口。正如張軍回答問題時(shí)提及“直接的目的是：防止不當(dāng)辦一個(gè)案件，垮掉一個(gè)企業(yè)；更高的目標(biāo)是：通過辦好每一個(gè)案件，積極營(yíng)造法治化營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范發(fā)展”。
“知乎親自答”社區(qū)副國(guó)級(jí)領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)身
3月8日，最高檢在第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議上交出檢察系統(tǒng)2021年度檢察“答卷”，工作報(bào)告中提出，“力防企業(yè)因案陷入困境，進(jìn)一步抓實(shí)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)”，3月9日張軍就在“最高檢知乎親自答”中解釋報(bào)告釋放的信號(hào)，回答網(wǎng)友心切問題。
其實(shí)，早在今年1月初，最高檢就在知乎平臺(tái)發(fā)出“征集令”，招呼網(wǎng)友提問，關(guān)于檢察院職能和法律監(jiān)督知識(shí)，有啥疑惑，均可提出。隨后知乎根據(jù)綜合瀏覽量、點(diǎn)贊數(shù)以及網(wǎng)友關(guān)注熱點(diǎn)等維度，每月邀請(qǐng)最高檢對(duì)網(wǎng)友關(guān)心的一個(gè)問題進(jìn)行親自答。
這不，剛開春，正值全社會(huì)矚目的兩會(huì)時(shí)間，最高檢檢察長(zhǎng)現(xiàn)身“親自答”。談涉案企業(yè)合規(guī)改革，承包提問的高贊回答。
直接、坦誠(chéng)、務(wù)實(shí)，“涉案企業(yè)合規(guī)改革直接的目的是：防止不當(dāng)辦一個(gè)案件，垮掉一個(gè)企業(yè)；更高的目標(biāo)是：通過辦好每一個(gè)案件，積極營(yíng)造法治化營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范發(fā)展?！睆堒娀卮鹬兄苯訏伋鲆c(diǎn)。
回答中給出直觀數(shù)字：自2020年3月，最高檢部署在6個(gè)基層院開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)。2021年3月起，在總結(jié)第一批試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，最高檢部署在北京、上海、江蘇、浙江等10個(gè)省份開展第二期試點(diǎn)工作……
眾所周知，知乎以內(nèi)容的思想性和話題的互動(dòng)性為特色，是大量青年和專業(yè)人士活躍聚集的主流價(jià)值平臺(tái)，其用戶具有年輕化、高學(xué)歷的鮮明特點(diǎn)。
張軍“破冰”與網(wǎng)友互動(dòng)，回應(yīng)兩會(huì)熱點(diǎn)、響應(yīng)社會(huì)關(guān)切，體現(xiàn)了最高檢擁抱新渠道、擁抱年輕人的態(tài)度。
此次“親自答”碰撞出的火花是否會(huì)點(diǎn)燃新的政務(wù)傳播形式，是公眾所關(guān)注與期待的。
所答為何事？
此次“最高檢親自答”問題，圍繞的是涉案企業(yè)合規(guī)改革，也是近兩年司法實(shí)踐中涌現(xiàn)的前沿話題。這不僅僅是月活1億的知乎網(wǎng)友關(guān)心的話題，并且事關(guān)1.46億戶市場(chǎng)主體。
司法實(shí)踐中，有的涉案企業(yè)特別是家族式經(jīng)營(yíng)的民營(yíng)企業(yè)因負(fù)責(zé)人被抓、被判刑無法正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，甚至由此企業(yè)倒閉、工人下崗。為避免辦一個(gè)案子、垮一個(gè)企業(yè)、下崗一批職工，穩(wěn)企業(yè)穩(wěn)預(yù)期、保就業(yè)保民生。最高檢一直強(qiáng)調(diào)并推動(dòng)落實(shí)“對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人涉經(jīng)營(yíng)類犯罪，依法能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實(shí)刑的提出適用緩刑建議”的司法政策。同時(shí)，為防止在落實(shí)中一寬了之、一放了之，推動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)改革，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改。
就像是小孩犯錯(cuò)誤了，不能就此給他貼一個(gè)顯眼的標(biāo)簽，要給他一個(gè)改正機(jī)會(huì)。這樣一來既促進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)，也警示潛在缺乏規(guī)制約束的企業(yè)遵紀(jì)守法發(fā)展。
張軍在回答網(wǎng)友提問時(shí)也明確提出，開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)，要求辦理涉企刑事案件要落實(shí)好“少捕慎訴慎押”刑事司法政策，依法能不捕的不捕，能不訴的不訴，能提出輕緩量刑建議的提出輕緩量刑建議，同時(shí)督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾、積極整改，舉一反三、堵漏建制，促進(jìn)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)。
例如湖北一企業(yè)涉及經(jīng)營(yíng)犯罪，檢察機(jī)關(guān)建議公安機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人取保候?qū)彛⒍酱倨髽I(yè)合規(guī)整改。6個(gè)月后，經(jīng)第三方嚴(yán)格評(píng)估、確認(rèn)合格，決定不予起訴。該企業(yè)隨后完善內(nèi)部管理制度，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)步入正軌，營(yíng)業(yè)收入、上繳納稅額均大幅增長(zhǎng)，在當(dāng)?shù)匦略鐾顿Y上億元、帶動(dòng)就業(yè)上百人。
推動(dòng)企業(yè)合規(guī)是為企業(yè)發(fā)展厚植法治的土壤?！捌髽I(yè)作為市場(chǎng)主體是經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞，企業(yè)有活力，經(jīng)濟(jì)才能健康發(fā)展?！睆堒娀卮鸬牡谝痪湓捑忘c(diǎn)出了企業(yè)健康運(yùn)營(yíng)的重要性。
接著，張軍還指出，涉案企業(yè)合規(guī)改革，就是一個(gè)立足執(zhí)法司法工作實(shí)際，有利于平等保護(hù)各類市場(chǎng)主體，有利于經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，并且發(fā)力靠前的政策導(dǎo)向性舉措。
“老娘舅”的下一步打算
這兩年，張軍在出席活動(dòng)時(shí)總是提到檢察機(jī)關(guān)的一個(gè)特殊身份——企業(yè)的“老娘舅”。比如，2020年他在第二屆民營(yíng)經(jīng)濟(jì)法治建設(shè)峰會(huì)上表示，檢察機(jī)關(guān)就是服務(wù)、保障民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的‘老娘舅’，當(dāng)好‘老娘舅’就要真嚴(yán)管、真厚愛。
涉案企業(yè)合規(guī)被視為將嚴(yán)管與厚愛融為一體的舉措，近年來，伴隨著檢察機(jī)關(guān)服務(wù)保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐的探索，已經(jīng)摸索出一條別開生面的路徑。
張軍在回答中給出了企業(yè)合規(guī)改革推進(jìn)的情況：目前試點(diǎn)院范圍擴(kuò)大至61個(gè)市級(jí)院381個(gè)基層院。一些非試點(diǎn)省份檢察機(jī)關(guān)根據(jù)本地情況，積極主動(dòng)在法律框架內(nèi)開展改革相關(guān)工作。
其實(shí)這項(xiàng)工作開展之初，還被視為是一項(xiàng)“大膽”的嘗試，現(xiàn)在已經(jīng)開枝散葉。不過，張軍在此次回答中也強(qiáng)調(diào)：對(duì)涉案企業(yè)做實(shí)合規(guī)整改并進(jìn)行客觀、公正、有效的監(jiān)督評(píng)估，是改革試點(diǎn)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和核心內(nèi)容。這項(xiàng)工作必須會(huì)同各相關(guān)部門和專業(yè)組織，匯集來自各行業(yè)各領(lǐng)域的專業(yè)人員協(xié)同開展，切實(shí)做到客觀、中立、專業(yè)、公正，促進(jìn)、確保涉案企業(yè)“真整改”“真合規(guī)”。
“真整改”“真合規(guī)”，防止和避免“紙面合規(guī)”“虛假整改”“合規(guī)腐敗”，需要強(qiáng)化監(jiān)管，避免企業(yè)合規(guī)改革成為涉案企業(yè)的“免罰令牌”。
張軍在回答中還介紹：2021年9月，最高檢、全國(guó)工商聯(lián)等九部門共同成立第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)，管委會(huì)承擔(dān)對(duì)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的宏觀指導(dǎo)、具體管理、日常監(jiān)督、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等職責(zé)，并充分發(fā)揮律師協(xié)會(huì)、注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)等相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、機(jī)構(gòu)在企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域的積極作用，形成改革合力。2021年11月，九部門聯(lián)合下發(fā)《涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員選任管理辦法（試行）》《〈關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）〉實(shí)施細(xì)則》兩個(gè)配套規(guī)定，為第三方機(jī)制規(guī)范有序運(yùn)行提供有力制度保障。2021年12月，九部門正式組建了國(guó)家層面第三方機(jī)制專業(yè)人員庫，發(fā)揮帶頭示范效應(yīng)，探索解決各地區(qū)專業(yè)人員分布不均衡問題，為第三方機(jī)制規(guī)范有序運(yùn)行提供有力人才保障。
“截至2021年12月，10個(gè)試點(diǎn)省份共辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件608件，其中適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制案件327件，取得了良好成效?！?/p>
在回答的最后，張軍點(diǎn)出了“老娘舅”接下來的工作重點(diǎn)：下一步，檢察機(jī)關(guān)將全面總結(jié)前兩期涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作的經(jīng)驗(yàn)做法，部署在全國(guó)檢察機(jī)關(guān)全面推開這項(xiàng)改革，并深入開展企業(yè)合規(guī)立法建議的研究論證工作，適時(shí)提出完善相關(guān)立法建議。
