財(cái)經(jīng)網(wǎng)資本市場(chǎng)訊，2月21日，因任職期間存在替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易的行為，中泰證券一員工被出具警示函。
資料顯示，經(jīng)查，王海在中泰證券股份有限公司天津分公司任職期間，存在替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易的行為。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十二條第一項(xiàng)、第二十六條第一款的規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)王海采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
天津證監(jiān)局表示，如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
