監(jiān)管動態(tài) | 未按規(guī)定申請換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，宏信證券被出具警示函

財(cái)經(jīng)網(wǎng)資本市場訊，2月23日，因未按規(guī)定申請換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，宏信證券被出具警示函。

經(jīng)查，宏信證券有限責(zé)任公司大連玉光街證券營業(yè)部在新營業(yè)場所開業(yè)前，未按規(guī)定向大連證監(jiān)局申請換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。上述行為違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第九條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第六條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施。